尊敬的投资者：

根据近期创业板的改革及试点注册制的开展，为更好地规范业务发展，防范业务风险，提高运作效率，便利客户交易，我公司将对客户创业板以及科创板信用账户持仓集中度管理指标进行优化，详情如下：

一、创业板核准制股票：

    1、客户信用账户维持担保比例不高于180%的，买入创业板核准制证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于30%； 客户所持有的全部创业板核准制证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于40%；

    2、客户信用账户维持担保比例高于180%但不高于240%的，买入创业板核准制证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于50%； 客户所持有的全部创业板核准制证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于60%；

3、客户信用账户维持担保比例高于240%但不高于300%的，买入创业板核准制证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例可达到70%； 客户所持有的全部创业板核准制证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于80%；

4、客户信用账户维持担保比例高于300%的，买入创业板核准制证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例可达到80%； 客户所持有的全部创业板核准制证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于100%；

二、创业板注册制以及科创板股票上市五个交易日内：

    1、客户信用账户维持担保比例不高于180%的，买入创业板注册制以及科创板证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于8%； 客户所持有的全部创业板注册制以及科创板证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于10%；

    2、客户信用账户维持担保比例高于180%但不高于240%的，买入创业板注册制以及科创板证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于15%； 客户所持有的全部创业板注册制以及科创板证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于20%；

3、客户信用账户维持担保比例高于240%但不高于300%的，买入创业板注册制以及科创板证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例可达到20%； 客户所持有的全部创业板注册制以及科创板证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于30%；

4、客户信用账户维持担保比例高于300%的，买入创业板注册制以及科创板证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例可达到30%； 客户所持有的全部创业板注册制以及科创板证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于40%；

三、创业板注册制以及科创板股票上市五个交易日后：

    1、客户信用账户维持担保比例不高于180%的，买入创业板注册制以及科创板证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于15%；客户所持有的全部创业板注册制以及科创板证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于20%； 

    2、客户信用账户维持担保比例高于180%但不高于240%的，买入创业板注册制以及科创板证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于20%； 客户所持有的全部创业板注册制以及科创板证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于30%；

3、客户信用账户维持担保比例高于240%但不高于300%的，买入创业板注册制以及科创板证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例可达到30%。 客户所持有的全部创业板注册制以及科创板证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于40%。

4、客户信用账户维持担保比例高于300%的，买入创业板注册制以及科创板证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例可达到40%； 客户所持有的全部创业板注册制以及科创板证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于50%；

四、整体注册制股票集中度（含上市五个交易日内、上市五个交易日后的所有创业板以及科创板股票） ：

   1、客户信用账户维持担保比例不高于180%的，买入注册制股票委托成交后客户所持有的全部注册制证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于20%； 

   2、客户信用账户维持担保比例高于180%但不高于240%的，买入注册制股票委托成交后客户所持有的全部注册制证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于30%；

   3、客户信用账户维持担保比例高于240%但不高于300%的，买入注册制股票委托成交后客户所持有的全部注册制证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于40%；

   4、客户信用账户维持担保比例高于300%的，买入注册制股票委托成交后客户所持有的全部注册制证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于50%；

以上控制指标，科创板股票自公告之日起实施，创业板股票以创业板注册制股票上市交易起实施。公司将在符合监管要求的前提下，根据业务开展情况对集中度等指标进行调整，并及时进行相应公告，敬请投资者留意。

华林证券股份有限公司

二零二零年八月三日