关于设置北交所融资融券业务风险管理指标的公告（20230210）
尊敬的投资者：
为促进公司北交所融资融券业务的顺利开展，便利客户交易的同时防范业务风险，我公司将自2023年2月13日起对北交所融资融券业务设置下列风险控制指标：
一、北交所信用账户持仓集中度控制指标
1.客户信用账户维持担保比例不高于180%的，买入北交所证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于4%；买入北交所证券委托成交后客户所持有的全部北交所证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于5%；
2.客户信用账户维持担保比例高于180%但不高于240%的，买入北交所证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于8%；买入北交所证券委托成交后客户所持有的全部北交所证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于10%；
3.客户信用账户维持担保比例高于240%但不高于300%的，买入北交所证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于12%；买入北交所证券委托成交后客户所持有的全部北交所证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于15%；
4.客户信用账户维持担保比例高于300%的，买入北交所证券委托成交后客户所持有的该证券市值占信用账户总资产的比例不得高于15%，买入北交所证券委托成交后客户所持有的全部北交所证券市值总和占信用账户总资产的比例不得高于20%；
二、北交所融资融券业务总量控制指标
1.单一客户北交所证券融资规模≤公司净资本的0.4%；
2.单一客户北交所证券融券规模≤公司净资本的0.4%；
3.单一客户单一北交所证券持仓市值≤该股票总市值的1%；
4.公司单一北交所证券持仓市值≤该股票总市值的4%；
5.公司单一北交所证券持仓市值≤公司净资本4%。
公司将在符合监管要求的前提下，根据实际情况对北交所融资融券业务的总量控制指标、集中度、标的证券标准及范围、可充抵保证金证券的折算率、融资融券的保证金比例、维持担保比例等进行调整，并及时进行相应公告，敬请投资者留意。
华林证券股份有限公司
二零二三年二月十日