尊敬的投资者：

    为贯彻落实习近平总书记作出的“继续支持中小企业创新发展，深化新三板改革，设立北京证券交易所，打造服务创新型中小企业主阵地”重要指示，强化投资者适当性管理工作，保护投资者合法权益，北京证券交易所已发布《北京证券交易所投资者适当性管理办法（试行）》《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》，全国中小企业股份转让系统修订并发布了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务指南》，相关内容自2021年9月17日起施行。

我司将于2021年9月22日起全面支持北交所交易权限开通及新三板投资者适当性标准调整。现将相关事项公告如下：

一、关于北交所股票交易权限开通要求

1．投资者准入要求

（1）个人投资者

①申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元，同时须满足权限开通前20个交易日中至少有任意5个交易日的日终资产不低于50万（不包括通过融资融券融入的资金和证券）；

②参与证券交易24个月以上；

③知识测评分数达到80分及以上；

④风险承受能力评估结果非保守型中的最低类别；

⑤不存在不良诚信记录；

⑥符合法律法规及北交所业务规则的其他规定。                                                                                                                                                                               （2）机构投资者参与北交所股票交易，无资产及交易经验要求。

二、关于全国股转系统挂牌公司股票交易权限

本次新三板投资者适当性管理将创新层投资者准入资金门槛由150万元调整为100万元；9月17日新规发布前已开通精选层交易权限的投资者，其交易权限范围将自动扩大到创新层股票以及北交所股票，无需投资者另行申请。新三板投资者适当性标准调整后具体准入条件如下：

1．个人投资者

（1）资产符合以下要求：

①一类合规投资者：申请权限开通前10个（且至少任意5个）交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均人民币200万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）;

②二类合格投资者：申请权限开通前10个（且至少任意5个）交易日，本人名下证券账户和资金账户内的资产日均达到人民币100万元以上（不含该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。（2）具有2年以上证券、基金、期货投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第一项规定的证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司，以及经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人等金融机构的高级管理人员任职经历。

具有前款所称投资经历、工作经历或任职经历的人员属于《证券法》规定禁止参与股票交易的，不得申请参与挂牌公司股票发行与交易。

（3）完成知识测评且分数达到80分及以上；

（4）不存在不良诚信记录；

（5）风险承受能力评估结果非保守型中的最低类别风险等级；

（6）符合法律法规及全国股转系统业务规则的规定。

个人投资者参与基础层挂牌公司股票定向发行，应当符合本条前款规定。

2．机构投资者

（1）资产符合以下要求：

①一类合格投资者：法人机构的实收资本或实收股本总额200万元人民币以上，合伙企业的实缴出资总额200万元人民币以上；

②二类合格投资者：法人机构的实收资本或实收股本总额100万元人民币以上，合伙企业的实缴出资总额100万元人民币以上；

（2）不存在不良诚信记录；

（3）风险承受能力评估结果非保守型中的最低类别风险等级；

（4）符合法律法规及全国股转系统业务规则的规定。

机构投资者参与基础层挂牌公司股票定向发行，应当符合本条前款规定。

3．产品投资者

（1）符合《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第一款第二项、第三项规定的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等理财产品，社会保障基金、企业年金等养老金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等；

（2）不存在不良诚信记录；

（3）符合法律法规及全国股转系统业务规则的规定。

    华林证券全国统一客户服务热线：4001883888。

    特此公告。 

                                                    华林证券股份有限公司                                                                                 

                                                       2021年9月22日